|
Інформація про стан
корпоративного управління
|
Яку кількість загальних зборів було проведено в
минулих трьох роках?
|
|
№
з/п
|
Рік
|
Кількість
зборів, усього
|
У
тому числі позачергових
|
|
1
|
2008
|
0
|
0
|
|
2
|
2009
|
0
|
0
|
|
3
|
2010
|
0
|
0
|
|
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для
участі в загальних зборах акціонерів останнього разу?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Реєстраційна комісія
|
|
X
|
|
Акціонери
|
|
X
|
|
Реєстратор
|
|
X
|
|
Депозитарій
|
|
X
|
|
Інше
(запишіть): Загальнi збори акцiонерiв не проводяться. Єдиним акцiонером, що володiє 100% акцiй товариства, є Держава в особi ФДМУ.
|
Так
|
|
Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації
акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах (за
наявності контролю)?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку
|
|
X
|
|
Акціонери, які володіють у
сукупності більше ніж 10 відсотків
|
|
X
|
|
У який спосіб відбувалось голосування з питань
порядку денного на загальних зборах останнього разу?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Підняттям карток
|
|
X
|
|
Бюлетенями (таємне голосування)
|
|
X
|
|
Підняттям рук
|
|
X
|
|
Інше
(запишіть): Загальнi збори акцiонерiв не проводяться. Єдиним акцiонером, що володiє 100% акцiй товариства, є Держава в особi ФДМУ.
|
Так
|
|
Які були основні причини скликання останніх
позачергових зборів у звітному періоді?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Реорганізація
|
|
X
|
|
Внесення
змін до статуту товариства
|
|
X
|
|
Прийняття
рішення про зміну типу товариства
|
|
X
|
|
Прийняття
рішення про збільшення статутного капіталу товариства
|
|
X
|
|
Прийняття
рішення про зменьшення статутного капіталу товариства
|
|
X
|
|
Обрання
голови та членів наглядової ради, прийняття рішення про припинення їх
повноважень
|
|
X
|
|
Обрання
голови та членів ревізійної комісії (ревізора), прийняття рішення про
дострокове припинення їх повноважень
|
|
X
|
|
Інше
(запишіть): Загальнi збори акцiонерiв не проводяться. Єдиним акцiонером, що володiє 100% акцiй товариства, є Держава в особi ФДМУ.
|
Так
|
|
Чи проводились у звітному році загальні збори
акціонерів у формі заочного голосування?
|
Ні
|
|
Який склад наглядової ради (за наявності)?
|
|
|
(осіб)
|
|
1
|
Кількість членів наглядової ради
|
5
|
|
2
|
Кількість
представників акціонерів, що працюють у товаристві
|
0
|
|
3
|
Кількість представників держави
|
4
|
|
4
|
Кількість представників
акціонерів, що володіють більше 10 відсотків акцій
|
1
|
|
5
|
Кількість
представників акціонерів, що володіють меньше 10 відсотків акцій
|
0
|
|
6
|
Кількість
представників акціонерів - юридичних осіб
|
0
|
|
Скільки разів на рік у середньому відбувалося
засідання наглядової ради протягом останніх трьох років?
|
4
|
|
Які саме комітети створено в складі наглядової ради
(за наявності)?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Стратегічного планування
|
|
X
|
|
Аудиторський
|
|
X
|
|
З питань
призначень і винагород
|
|
X
|
|
Інвестиційний
|
|
X
|
|
Інші (запишіть)
|
У складi Спостережної ради комiтети вiдсутнi.
|
|
Інші (запишіть)
|
|
|
Чи створено в акціонерному товаристві спеціальну
посаду або відділ, що відповідає за роботу з акціонерами? (так/ні)
|
Ні
|
|
Яким чином визначається розмір винагороди членів
наглядової ради?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Винагорода є фіксованою сумою
|
|
X
|
|
Винагорода
є відсотком від чистого прибутку або збільшення ринкової вартості акцій
|
|
X
|
|
Винагорода
виплачується у вигляді цінних паперів товариства
|
|
X
|
|
Члени
наглядової ради не отримують винагороди
|
X
|
|
|
Інше (запишіть)
|
|
|
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у
внутрішніх документах акціонерного товариства?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Галузеві
знання і досвід роботи в галузі
|
|
X
|
|
Знання у
сфері фінансів і менеджменту
|
|
X
|
|
Особисті якості (чесність,
відповідальність)
|
|
X
|
|
Відсутність конфлікту інтересів
|
|
X
|
|
Граничний вік
|
|
X
|
|
Відсутні будь-які вимоги
|
|
X
|
|
Інше
(запишіть): До членiв Спостережної ради вiдсутнi будь-якi вимоги.
|
|
X
|
|
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової
ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Новий член
наглядової ради самостійно ознайомився із змістом внутрішніх документів
акціонерного товариства
|
|
X
|
|
Було
проведено засідання наглядової ради, на якому нового члена наглядової ради
ознайомили з його правами та обов'язками
|
|
X
|
|
Для нового
члена наглядової ради було організовано спеціальне навчання (з
корпоративного управління або фінансового менеджменту)
|
|
X
|
|
Усіх членів
наглядової ради було переобрано на повторний строк або не було обрано
нового члена
|
X
|
|
|
Інше (запишіть)
|
|
|
Чи створено у вашому акціонерному товаристві
ревізійну комісію? (так/ні)
|
Так
|
|
Кількість членів ревізійної
комісії 3 осіб.
|
|
Скільки разів на рік у
середньому відбувалося засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох
років? 0
|
|
Які посадові особи акціонерного
товариства відповідають за зберігання протоколів загальних зборів
акціонерів, засідань наглядової ради та засідань правління?
|
|
|
Загальні
збори акціонерів
|
Засідання
наглядової ради
|
Засідання
правління
|
|
1
|
Члени правління (директор)
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
2
|
Загальний відділ
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
3
|
Члени
наглядової ради (голова наглядової ради)
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
4
|
Юридичний відділ (юрист)
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
5
|
Секретар правління
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
|
6
|
Секретар загальних зборів
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
7
|
Секретар наглядової ради
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
|
8
|
Корпоративний секретар
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
9
|
Відділ або
управління, яке відповідає за роботу з акціонерами
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
10
|
Інше(запишіть):
Загальнi збори акцiонерiв не проводяться. Єдиним акцiонером, що володiє 100% акцiй товариства, є Держава в особi ФДМУ.
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Відповідно до статуту вашого акціонерного товариства,
до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, наглядової
ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань?
|
|
Загальні
збори акціонерів
|
Наглядова
рада
|
Виконавчий
орган
|
Не належить до компетенції жодного
органу
|
|
Визначення
основних напрямів діяльності (стратегії)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Затвердження
планів діяльності (бізнес-планів)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Затвердження
річного фінансового звіту або балансу чи бюджету
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Обрання та
відкликання голови правління
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Обрання та
відкликання членів правління
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Обрання та
відкликання голови наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Обрання та
відкликання членів наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Обрання та
відкликання голови та членів ревізійної комісії
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Визначення
розміру винагороди для голови та членів правління
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Визначення
розміру винагороди для голови та членів наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Прийняття
рішення про притягнення до майнової відповідальності членів правління
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Прийняття
рішення про додатковий випуск акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Прийняття
рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Затвердження аудитора
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Затвердження
договорів, щодо яких існує конфлікт інтересів
|
Так
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Чи містить статут акціонерного товариства положення,
яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення
договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? (так/ні) Так
|
|
Чи містить статут або внутрішні
документи акціонерного товариства положення про конфлікт інтересів, тобто
суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею
осіб та обов'язком діяти в інтересах акціонерного товариства?(так/ні) Так
|
|
Які документи існують у вашому акціонерному
товаристві?
|
|
|
Так
|
Ні
|
|
1
|
Положення
про загальні збори акціонерів
|
|
X
|
|
2
|
Положення про наглядову раду
|
|
X
|
|
3
|
Положення
про виконавчий орган (правління)
|
|
X
|
|
4
|
Положення
про посадових осіб акціонерного товариства
|
|
X
|
|
5
|
Положення про ревізійну комісію
|
|
X
|
|
6
|
Положення
про акції акціонерного товариства
|
|
X
|
|
7
|
Положення
про порядок розподілу прибутку
|
|
X
|
|
8
|
Інше (запишіть):
|
Не iснує
жодного з перелiчених документiв
|
|
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію
про діяльність вашого акціонерного товариства?
|
|
|
Інформація розповсюджується на
загальних зборах
|
Публікується у пресі,
оприлюднюється в загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про
ринок цінних паперів
|
Документи надаються для
ознайомлення безпосередньо в акціонерному товаристві
|
Копії документів надаються на запит
акціонера
|
Інформація розміщується на власній
інтернет- сторінці акціонерного товариства
|
|
1
|
Фінансова звітність, результати
діяльності
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
|
2
|
Інформація
про акціонерів, які володіють 10 відсотків та більше статутного капіталу
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
3
|
Інформація
про склад органів управління товариства
|
Ні
|
Так
|
Так
|
Так
|
Ні
|
|
4
|
Статут та внутрішні документи
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
5
|
Протоколи
загальних зборів акціонерів після їх проведення
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
6
|
Розмір
винагороди посадових осіб акціонерного товариства
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність у
відповідності до міжнародних стандартів бухгалтерського обліку? (так/ні) Ні
|
|
Скільки разів на рік у середньому проводилися
аудиторські перевірки акціонерного товариства зовнішнім аудитором протягом
останніх трьох років?
|
|
|
Так
|
Ні
|
|
1
|
Не проводились взагалі
|
|
X
|
|
2
|
Менше ніж
раз на рік
|
|
X
|
|
3
|
Раз на рік
|
X
|
|
|
4
|
Частіше ніж
раз на рік
|
|
X
|
|
Який орган приймав рішення про затвердження
зовнішнього аудитора?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Загальні збори акціонерів
|
|
X
|
|
Наглядова рада
|
X
|
|
|
Правління або директор
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
|
|
Чи змінювало акціонерне товариство зовнішнього
аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні) Ні
|
|
З якої причини було змінено аудитора?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Не задовольняв професійний
рівень
|
|
X
|
|
Не
задовольняли умови договору з аудитором
|
|
X
|
|
Аудитора
було змінено на вимогу акціонерів
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
Протягом останiх трьох рокiв Товариство зовнiшнього аудитора не змiнювало.
|
|
Який орган здійснював перевірки
фінансово-господарської діяльності акціонерного товариства в минулому році?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Ревізійна комісія
|
X
|
|
|
Наглядова рада
|
|
X
|
|
Відділ
внутрішнього аудиту акціонерного товариства
|
|
X
|
|
Стороння
компанія або сторонній консультант
|
X
|
|
|
Перевірки не проводились
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
В минулому роцi фiнансоово-господарську дiяльнiсть товариства перевiряло ДКРУ.
|
|
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила
перевірку останнього разу?
|
|
Так
|
Ні
|
|
З власної ініціативи
|
X
|
|
|
За дорученням загальних зборів
|
|
X
|
|
За дорученням наглядової ради
|
|
X
|
|
За зверненням виконавчого органу
|
|
X
|
|
На вимогу
акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків голосів
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
|
|
Чи отримувало ваше акціонерне товариство протягом
останнього року платні послуги консультантів у сфері корпоративного
управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) Ні
|
|
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити
інвестиції кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
|
|
|
Так
|
Ні
|
|
1
|
Випуск акцій
|
|
X
|
|
2
|
Випуск депозитарних розписок
|
|
X
|
|
3
|
Випуск облігацій
|
|
X
|
|
4
|
Кредити банків
|
|
X
|
|
5
|
Фінансування
з державного і місцевих бюджетів
|
|
X
|
|
6
|
Інше (запишіть):
|
|
X
|
|
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити
іноземні інвестиції протягом наступних трьох років*?
|
|
Так, уже
ведемо переговори з потенційним інвестором
|
|
|
Так, плануємо розпочати
переговори
|
|
|
Так,
плануємо розпочати переговори в наступному році
|
|
|
Так,
плануємо розпочати переговори протягом двох років
|
|
|
Ні, не
плануємо залучати іноземні інвестиції протягом наступних трьох років
|
X
|
|
Не визначились
|
|
|
Чи планує ваше акціонерне товариство включити власні
акції до лістингу фондових бірж протягом наступних трьох років? (так/ні/не визначились) - Ні
|
|
Чи змінювало акціонерне товариство особу, яка веде
облік прав власності на акції у депозитарній системі України протягом
останніх трьох років? Так
|
|
З якої причини було змінено особу, яка веде облік
прав власності на акції у депозитарній системі України (далі - особа)?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Не
задовольняв професійний рівень особи
|
|
X
|
|
Не
задовольняли умови договору з особою
|
|
X
|
|
Особу змінено на вимогу:
|
|
|
акціонерів
|
|
X
|
|
суду
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
У
2009 роцi ведення облiку прав власностi на цiннi папери емiтента було
передано до ПрАТ "Всеукраїнський депозитарiй цiнних паперiв", код
ЄДРПОУ 35917889, що є правонаступником майнових прав та обов'язкiв ВАТ
"Мiжрегiональний фондовий союз", код ЄДРПОУ 24917996.
|
|
Чи має акціонерне товариство власний кодекс
(принципи, правила) корпоративного управління? (так/ні) Ні
|
|
У разі наявності у акціонерного товариства кодексу
(принципів, правил) корпоративного управління вкажіть дату його прийняття:
; яким органом управління прийнятий: кодекс корпоративного управлiння вiдсутнiй
|
|
Чи оприлюднено інформацію про прийняття акціонерним
товариством кодексу (принципів, правил) корпоративного управління? (так/ні)
Ні; укажіть яким чином його оприлюднено: кодекс корпоративного управлiння вiдсутнiй
|
|
Розкрийте стан дотримання кодексу (принципів, правил)
корпоративного управління у вашому акціонерному товаристві: кодекс
корпоративного управлiння вiдсутнiй
|
|